Programa de Denuncias de la SEC (Whistleblower Program) y su Impacto en América Latina
El Programa de Denuncias de la Comisión de Valores de los EE.UU (“SEC Whistleblower Program”, en adelante el “Programa”) fue creado por…
Fuente: 2017 Annual Report to Congress: SEC Whistleblower Program. Office of the Whistleblower.
El Programa de Denuncias de la Comisión de Valores de los EE.UU (“SEC Whistleblower Program”, en adelante el “Programa”) fue creado por mandato de la Ley Dodd-Frank (2010) con el objetivo de ayudar a la SEC a detectar y prevenir fraudes e infracciones a las normas de mercados de capitales de los EE.UU.
El Programa tiene 3 características principales:
Premia con recompensas económicas a individuos que voluntariamente entreguen información original sobre infracciones de normas de mercados de capitales a la SEC, siempre y cuando éstas resulten en sanciones monetarias por sobre US$1 millón. El rango de las recompensas puede fluctuar entre 10% y 30% del total de las sanciones.
Resguarda la confidencialidad de los denunciantes.
Prohíbe represalias por parte de empleadores en contra de empleados que hagan denuncias ante la SEC.
A la fecha, la SEC ha pagado US$266 millones en recompensas a 55 individuos …
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