El Programa de la SEC que ha generado US$2 mil millones en sanciones desde 2011.
El Programa ha pagado ~US$387 millones en recompensas a 67 individuos en conexión a 55 casos desde 2012.
Photo by James Sutton on Unsplash
Después de la crisis financiera de 2007-2008, el Congreso de los Estados Unidos aprobó la Ley Dodd-Frank (2010) con una serie de reformas al sistema financiero. Una de éstas consistió en modificar la Securities Exchange Act de 1934 para incluir una nueva Sección 21F, creando un Programa de Denuncias a cargo de la Comisión de Valores de los Estados Unidos (“SEC”). El objetivo del Programa es ayudar a detectar y prevenir fraudes e infracciones a las normas de mercados de capitales de los EE.UU.
Este año el Programa cumplió un hito: la SEC ha recaudado sobre US$2 mil millones desde la creación del Programa en sanciones (restituciones y multas) gracias a las denuncias generadas a través de la Programa. Ya describí en detalle el funcionamiento de este Programa en otro artículo, pero este artículo está actualizado con los datos del Informe Anual del Programa de Denuncias (2019) que la SEC envía cada año al Congreso.
El Programa tiene 3 características principa…
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